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科技日報記者 房琳琳 實習(xí)生 張若佳?策劃?何屹?房琳琳
基礎(chǔ)研究迎來嶄新的時代。
2月21日下午，中共中央政治局就加強基礎(chǔ)研究進行第三次集體學(xué)習(xí)，習(xí)近平總書記在主持學(xué)習(xí)時強調(diào)，加強基礎(chǔ)研究，是實現(xiàn)高水平科技自立自強的迫切要求，是建設(shè)世界科技強國的必由之路。
當前，基礎(chǔ)研究是整個科學(xué)體系的源頭和根基已成共識。地基打得牢，科技事業(yè)大廈才能建得高。
2月24日，科技部部長王志剛在國務(wù)院新聞辦舉行的新聞發(fā)布會上介紹，2022年，全社會研發(fā)經(jīng)費支出首次突破3萬億元，其中基礎(chǔ)研究投入比重連續(xù)4年超過6%。10年前，這兩個數(shù)字分別為1萬億元和4.8%。
然而，一個不容忽視的事實是，長期以來，我國基礎(chǔ)研究投入超過90%來自中央財政，經(jīng)費投入來源亟須向多元化轉(zhuǎn)變。
與此同時，伴隨著公益基金資助基礎(chǔ)研究的“新基石研究員項目”2023年1月公布首屆獲資助名單后，這項10年共資助100億元的基金引發(fā)社會各界廣泛熱議。
科技日報記者在采訪中發(fā)現(xiàn)，基礎(chǔ)研究呼喚更多“從0到1”，加入其中的任何一種新力量——包括新的資金來源、新的創(chuàng)新主體及新的評價機制，都將面臨高投入帶來的潛在風險。
之所以還能做出這種看似“冒險”的決定，一方面是基于對中國科技發(fā)展態(tài)勢的理性判斷，另一方面是出于對中國科學(xué)共同體的強大信心。
核心技術(shù)均源于原始科學(xué)發(fā)現(xiàn)
所有影響社會、影響世界的重大核心技術(shù)，老百姓看得見、摸得到的核心技術(shù)，幾乎無一例外都源于原始科學(xué)發(fā)現(xiàn)。
中國科學(xué)院院士、西湖大學(xué)校長施一公舉了一個例子。1975年，兩位科學(xué)家喬治·克勒和凱撤·米爾斯坦在實驗室找到了一個單克隆抗體的制備方法，1984年，兩位科學(xué)家共同獲得了諾貝爾生理或醫(yī)學(xué)獎。他們或許沒想到，30多年后的今天，對抗腫瘤的單克隆抗體藥物已經(jīng)廣泛應(yīng)用于臨床，且以單克隆抗體為主的大分子藥物每年銷售額超過2000億美元。
施一公也是“新基石研究員項目”科學(xué)委員會的主席。他贊同這樣的判斷：當前，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革突飛猛進，學(xué)科交叉融合不斷發(fā)展，科學(xué)研究范式發(fā)生深刻變革，科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟社會發(fā)展加速滲透融合，基礎(chǔ)研究轉(zhuǎn)化周期明顯縮短，國際科技競爭向基礎(chǔ)前沿前移。
中國科學(xué)技術(shù)信息研究所副所長郭鐵成接受記者采訪時強調(diào)：“基礎(chǔ)研究進入無人區(qū)的時候，沒有可跟蹤的對象，那就需要支持有開創(chuàng)性想法的人去拓荒、去勇敢地完成從0到1的突破?！?/p>
施一公說：“國家早就意識到，我們的科技創(chuàng)新最后要有大的突破，一定要有基礎(chǔ)研究支撐?！?/p>
郭鐵成認為，基礎(chǔ)研究是技術(shù)的源頭，決定著創(chuàng)新驅(qū)動的后勁，其科學(xué)價值、文化價值、社會價值更為根本，能夠提高民族的精神活力、社會的創(chuàng)造力和國家的國際公信力。
開拓前沿需更多力量同向而行
施一公表示，如果回溯25年，能夠得到穩(wěn)定支持的話，他會更好地分配時間?！霸谖夷贻p、創(chuàng)造力最強、記憶力最好的時候，我會把我主要的精力和經(jīng)費用在更具挑戰(zhàn)性的前沿研究方面?！彼f。
記者了解到，此次引發(fā)科學(xué)界熱議的“新基石研究員項目”在中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會指導(dǎo)下，由科學(xué)家主導(dǎo)，旨在長期穩(wěn)定地支持數(shù)學(xué)和物質(zhì)科學(xué)、生物和醫(yī)學(xué)科學(xué)等基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的科學(xué)家大膽、自由地去探索，獲得原始的重大創(chuàng)新，從而賦能未來我國核心技術(shù)的突破和整體科技實力的發(fā)展。
首屆入選的58位研究員中，從事實驗類研究的每人每年獲得不超過500萬元的資助，理論類則不超過300萬元，均是連續(xù)資助5年。5年期滿，通過評估，還可以繼續(xù)獲得支持。
連續(xù)5年可最高獲得2500萬元人民幣研究經(jīng)費，這在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域而言不是小數(shù)目，是中央財政經(jīng)費支持之外的一種重要補充。
北京大學(xué)教授、“新基石研究員項目”首批資助對象劉若川在參與“知識分子”主題對話活動時分享了自己的想法?！白罱粌赡闍I跟數(shù)學(xué)的結(jié)合開始多起來，比如數(shù)學(xué)家跟DeepMind人工智能團隊合作，可以用AI幫助數(shù)學(xué)家來提出一些問題，甚至有時候能解決一些問題，這引起我很大的興趣。”
他解釋，數(shù)學(xué)是一個發(fā)展了一兩千年的學(xué)科，它不像實驗科學(xué)可以用大科學(xué)裝置來幫助解決問題，數(shù)學(xué)基本上大家還是用腦子。有AI新工具以后，可能會對數(shù)學(xué)研究的范式產(chǎn)生重大影響。
“我對這種結(jié)合很有興趣，但不可能從頭去學(xué)AI，肯定是找一些有AI背景的人跟我合作?！眲⑷舸ㄌ寡?。
以人為資助對象符合國情
從全球科研資助對象來看，以項目為資助對象的居多，但絕非單一形態(tài)。另一類，是以人為資助對象。
郭鐵成介紹，追趕型國家資助模式以項目為主，因為需要追趕的技術(shù)目標明確；而引領(lǐng)型國家資助項目更側(cè)重于支持人，因為面對的是大量無人區(qū)，需要追趕的目標很少，需要開創(chuàng)性想法。
“我國越往后發(fā)展，追趕的領(lǐng)域越少，引領(lǐng)的領(lǐng)域越多，對人的資助就顯得更加重要?！惫F成分析指出，總體來看，基礎(chǔ)研究成本不高，是“智慧密集型”創(chuàng)新，資助人的新思想、新概念、新創(chuàng)意、新科學(xué)路線等，是符合新階段科技自立自強要求的。
國家自然科學(xué)基金委是我國資助基礎(chǔ)研究歷史悠久且富成效的科研項目組織和基金管理機構(gòu)。其資金來源主要是國家財政投入，各自然學(xué)科門類定期公布各類項目指南并組織開展評審。
其中，資助科研人員自由探索的項目包括國家杰出青年科學(xué)基金項目、優(yōu)秀青年科學(xué)基金項目、青年科學(xué)基金項目等。這中間，最著名的是國家杰出青年科學(xué)基金項目。
實踐證明，國家杰出青年科學(xué)基金項目已經(jīng)成為行之有效的促進我國高層次優(yōu)秀青年科技人才脫穎而出的重要途徑之一，涌現(xiàn)出白春禮、陳竺、李靜海、李家洋、王志新等一批又一批的杰出科學(xué)家。
國際上遴選人才的方式豐富多樣
在美國、英國、德國等國家，都有這種以人為資助對象的項目。
美國做的比較好、大家較熟悉的，是霍華德·休斯（The Howard Hughes Medical Institute，HHMI）研究員制度。它為生命科學(xué)和基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的科學(xué)家提供穩(wěn)定的經(jīng)費支持，鼓勵無拘無束的自由探索。
目前，該基金支持的300多位科學(xué)家中，30多位獲得了諾貝爾獎，成績斐然。
西湖大學(xué)教授、HHMI前研究員于洪濤此次成功成為“新基石研究員項目”首批資助對象。他在接受記者采訪時，對比了兩個計劃的區(qū)別。HHMI需要申請者成為這個機構(gòu)的雇員，通過評審后，每年可獲得科研經(jīng)費120萬美金左右，其中包含科學(xué)家本人的薪酬。“新基石研究員項目”則不需要受雇于基金會指定的學(xué)術(shù)機構(gòu)，其在項目依托單位即可獲得相應(yīng)資助，資助僅限用于科研開支，不包含科學(xué)家個人薪酬。相同之處是，二者都用于資助科研進程中的經(jīng)費開支。
于洪濤強調(diào)，相對于包含補貼科學(xué)家本人生活的項目，這類計劃旨在為鼓勵科學(xué)家本人通過自由探索，為其提供實現(xiàn)原始創(chuàng)新從想法到取得突破過程中所需的經(jīng)費。
“因此，在申請‘新基石研究員項目’時，最主要的是跳出現(xiàn)有的框架，體現(xiàn)項目的創(chuàng)新性?！庇诤闈忉?，基礎(chǔ)研究不是越寬、越多越好，而是越深、越新越好，這是目前的趨勢?！艾F(xiàn)在需要有人站在開創(chuàng)性的領(lǐng)域，如果在別人原始創(chuàng)新基礎(chǔ)上做拓展的人太多而開創(chuàng)新領(lǐng)域的人太少，較長期的科研布局就會失衡?！彼f。
郭鐵成把“新基石研究員項目”的遴選機制概括為“提名制”+“自薦制”相結(jié)合的方式。提名制就是首先確定杰出科技人才，然后由杰出科技人才提名需要資助的候選人；自薦制就是創(chuàng)新者自薦，而無需事先通過層層審批。
其實，諾貝爾獎是典型的提名制，即先確定一些杰出的有科學(xué)品味和識別能力的科學(xué)家，請其在世界范圍內(nèi)開展提名，這樣做的好處在于，既有利于發(fā)揮現(xiàn)有大科學(xué)家對科技人才培養(yǎng)的作用，也有利于發(fā)掘思想超前的人才。德國的“人才偵察員計劃”也屬于此類。
“新基石研究員項目”采用的是機構(gòu)提名和自主申報相結(jié)合的方式。評委團隊是幾百位國內(nèi)外優(yōu)秀的科學(xué)家，終審評委是70位頗富成就的各界頂尖科學(xué)家。他們對收到的近1000份申請進行初審和終審。
數(shù)據(jù)顯示，58位首批入選者中，有22位屬于自主申報，沒有單位推薦，入選占比接近40%。不拘泥于機構(gòu)的推薦，海選出更多人才，這個結(jié)果讓科學(xué)委員會深感欣慰。
除了提名制和自薦制，在科學(xué)共同體內(nèi)部，還有幾種資助“人”的方式值得未來進一步充分實踐。
郭鐵成介紹，一種是“科研定制”，首先通過人才評價等方式選出杰出科技人才，不設(shè)項目指南，由這些杰出科技人才自主發(fā)掘研究主題，經(jīng)過磋商定制科研項目。這種做法符合開創(chuàng)性思維特點，適用于自主探索原始創(chuàng)新、重大創(chuàng)新，能夠開辟新領(lǐng)域、新賽道。
還有一種被稱為“非共識資助”，是指項目評審過程中，遵循“科學(xué)發(fā)現(xiàn)最初多是少數(shù)人掌握真理”這一規(guī)律，如第一輪出現(xiàn)同行評議的分歧，對評議結(jié)果申請復(fù)議后，可采取“多數(shù)服從少數(shù)”原則予以再議，讓超越常規(guī)的奇思妙想不至在起點就被否決，之后組織同行再進行多種形式的評議，根據(jù)具體情況再執(zhí)行“少數(shù)服從多數(shù)”等立項標準，如通過，即予以非共識性資助。
“這些資助方式從本質(zhì)上說，還是以人為本，尊重人的原始創(chuàng)新思想并予以支持，適用于顛覆性創(chuàng)新、未來技術(shù)創(chuàng)新。”郭鐵成說。
我國基礎(chǔ)研究投入呈多元化
中央政治局第三次集體學(xué)習(xí)中，習(xí)近平總書記提出：要穩(wěn)步增加基礎(chǔ)研究財政投入，通過稅收優(yōu)惠等多種方式激勵企業(yè)加大投入，鼓勵社會力量設(shè)立科學(xué)基金、科學(xué)捐贈等多元投入。
根據(jù)我國民政部基金會中心網(wǎng)站數(shù)據(jù)，全國共有基金會8000余家，專注領(lǐng)域集中在較為傳統(tǒng)的教育、醫(yī)療與健康、扶貧與發(fā)展，極少專注科學(xué)研究、基礎(chǔ)研究領(lǐng)域。
中國科學(xué)院上海巴斯德研究所、生物安全政策研究中心研究員王小理接受記者采訪時介紹，早在2016年，美國規(guī)模最大的6家專注基礎(chǔ)研究的基金會，投入超過70億美元用于基礎(chǔ)研究，具體包括比爾與梅琳達·蓋茨基金會、陳—扎克伯格科學(xué)倡議、西蒙斯基金會、戈登和貝蒂·摩爾基金會、阿爾弗雷德·斯隆基金會與威康信托基金會。
另據(jù)報道，世界頂級生物醫(yī)藥研究機構(gòu)中，美國的Salk生物研究所、冷泉港實驗室（CSHL）、霍華德·休斯醫(yī)學(xué)研究所（HHMI）等，都是私人捐贈發(fā)起的非營利研發(fā)機構(gòu)，主要通過捐贈資金與成果轉(zhuǎn)化經(jīng)營收入（技術(shù)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)孵化等）開展基礎(chǔ)研究。
我國政府財政對于基礎(chǔ)研究的支持有目共睹，但是隨著我們國家經(jīng)濟社會的發(fā)展，企業(yè)家也需要承擔這樣的責任。
“‘新基石研究員項目’是基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的一次全新嘗試，是社會力量支持基礎(chǔ)研究的非常好的一個范例，希望未來形成一個社會力量支持基礎(chǔ)研究、支持原創(chuàng)突破的氛圍?！笔┮还珡娬{(diào)，“這樣一種社會文化的形成，是非常難能可貴的”。
社會資本“注入”已具備條件也面臨挑戰(zhàn)
2021年，全球500強企業(yè)中，中國企業(yè)數(shù)量達到143家，位居全球第一。根據(jù)《2022胡潤全球富豪榜》，中國有1133位身價10億美元以上的富豪上榜，位居全球第一。
從財富的積累和捐贈潛力來看，中國具備了發(fā)展慈善捐贈的前提條件。
針對基礎(chǔ)研究的此類公益項目，目前包括科學(xué)探索獎、“新基石研究員項目”、浙江大學(xué)上海高等研究院繁星科學(xué)基金、清華大學(xué)萬科公共衛(wèi)生與健康學(xué)科發(fā)展專項基金等。
盡管已有諸多耀眼的實踐，但總體而言，社會資金“注入”基礎(chǔ)研究領(lǐng)域還面臨挑戰(zhàn)。
除了社會捐助文化氛圍尚未養(yǎng)成、捐贈基礎(chǔ)研究的惠及面還相對較窄，王小理認為，當前以下幾個方面有待完善。
一是捐贈稅收激勵政策不完善，捐贈者結(jié)轉(zhuǎn)扣除（指企業(yè)所得稅稅前扣除費用中準予結(jié)轉(zhuǎn)的項目）優(yōu)惠力度較??；二是捐贈優(yōu)惠適用的科技類非營利組織范圍過窄，且捐贈對象非營利組織的“免稅資格”與“公益性稅前扣除捐贈資格”不統(tǒng)一；三是以個人命名的私人基金限定條件比較高，較難獲得注冊；四是基金會工作人員工資福利和行政辦公支出不得超過當年總支出的10%，這一比例遠遠低于國外發(fā)達國家基金會可能高達30%的同類數(shù)據(jù)。
為此，王小理建議，在完善捐贈基礎(chǔ)研究的財務(wù)激勵制度方面，允許提高稅前扣除比例，且不足扣除部分延長結(jié)轉(zhuǎn)年限，同時進一步簡化申報和獲得捐贈證明的程序；針對目前缺乏對基礎(chǔ)研究接受捐贈的具體法律制度安排，應(yīng)探索完善科技捐贈領(lǐng)域的法律法規(guī)，對基礎(chǔ)研究接受捐贈的流程、激勵、監(jiān)管機制進行規(guī)范；行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)對行業(yè)的發(fā)展趨勢有更清楚的認識，對相關(guān)基礎(chǔ)研究的需求更加了解，政府可以鼓勵引導(dǎo)其牽頭捐贈建立行業(yè)基礎(chǔ)研究基金，挖掘行業(yè)上游基礎(chǔ)研究需求，提升其公益捐贈的內(nèi)在動力。
在我國科技創(chuàng)新發(fā)展進入歷史新階段、社會財富快速增長的時期，很多企業(yè)和個人出于長遠眼光、國際視野和公益之心愿意投入基礎(chǔ)科學(xué)研究。
郭鐵成認為，按照當前部署，我國圍繞產(chǎn)出重大原創(chuàng)成果這個主線，將基礎(chǔ)研究分為目標導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究、市場導(dǎo)向的應(yīng)用基礎(chǔ)研究、自由探索的基礎(chǔ)研究三大類，強調(diào)科技領(lǐng)軍企業(yè)發(fā)揮“出題人”“答題人”“閱卷人”的作用，為企業(yè)資金進入基礎(chǔ)研究領(lǐng)域指明了方向?！按送?，培育多種形態(tài)的民間研發(fā)基金，開展公共資金與民間資金的合作，也將為社會資本參與創(chuàng)新提供廣闊空間?！?/p>
（文中圖片由視覺中國提供）
