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科技日報記者 代小佩 策 劃 劉 莉
2014年，最高人民法院發(fā)布相關規(guī)定明確指出，知識產(chǎn)權法院要配備技術調(diào)查官。2019年至2020年，各地法院技術調(diào)查官、技術咨詢專家參與了5226起案件的技術事實查明工作。
歷時1小時40分鐘，庭審結(jié)束，蘭國紅手中的法槌落下。
此前，ABB電網(wǎng)瑞士股份有限公司針對其一項通信技術方案向中國國家知識產(chǎn)權局申請專利授權，后者以該技術方案沒有創(chuàng)造性為由予以駁回。10月20日下午，在北京知識產(chǎn)權法院大法庭，ABB電網(wǎng)瑞士股份有限公司訴國家知識產(chǎn)權局發(fā)明專利申請駁回復審行政糾紛案開始審理，蘭國紅坐在審判長的位置上。
庭審中，訴訟雙方代理人圍繞涉案專利與現(xiàn)有技術的區(qū)別技術特征、實際解決的問題和技術效果等內(nèi)容進行激烈爭辯。蘭國紅不時引導、追問，溫柔的腔調(diào)中流露出冷靜和智慧，每次提問都一針見血，有時甚至讓當事人應對不及。
庭審結(jié)束后，蘭國紅說，她沒有通信領域相關技術背景，能夠順利審理這個案子，要感謝技術調(diào)查官（以下簡稱技調(diào)官）?！巴徢?，技調(diào)官以深入淺出的方式為合議庭講解了網(wǎng)絡拓撲、IEEE1588網(wǎng)絡同步協(xié)議、通信延遲、網(wǎng)絡層級等技術問題。最終我花了五六個小時搞清楚案子的技術方案。如果沒有技調(diào)官的幫助，這個案子會花更多時間。”
為什么會有技調(diào)官這樣的崗位出現(xiàn)？他們?nèi)绾螀⑴c案件審理？科技日報記者就此進行了調(diào)查。
視覺中國供圖
翻越無形的技術圍墻，尋找破解密碼的人
趙明是最早從事技術類案件專業(yè)化審判的法官之一。
21世紀初，在中國加入世界貿(mào)易組織（WTO）之際，我國對專利法進行了修改并擴大了司法審查的內(nèi)容。面對這一新變化，當時專屬管轄此類案件的北京市第一中級人民法院集中了一批力量專門審理專利授權確權行政案件。兩位有經(jīng)驗的老法官帶著年輕的趙明組成了第一個專利行政合議庭。
與一般法律案件不同，技術類案件不僅涉及法律糾紛，還涉及到技術爭議。理解涉案技術是法官做出裁決前的第一道關。
而這些技術可能屬于機械、計算機、通信、醫(yī)藥領域，也可能涉及生物、人工智能、植物新品種、集成電路布圖設計等知識，有些案子甚至是多學科交叉。
面對艱深晦澀的理工科語言，只有法學專業(yè)背景的趙明起初有些畏難?！皠傞_始確實覺得挺困難。因為剛剛接觸知識產(chǎn)權審判不久，面對的又是審理難度大的專利案件，對專利法和技術問題都需要一個熟悉的過程?！?/span>
“兩位法官在專利法的把握和技術解讀上給予我很多幫助，我很快進入角色?！壁w明回憶，“他們鼓勵我，即使有技術背景的人也只能理解自己所在的某一領域，在其他陌生的領域大家都一樣。你要敢于解讀新技術?！?/span>
當時，為了解決技術難題，法官會借助陪審員的專業(yè)知識，或是讓雙方代理人就技術爭議點充分陳述。
盡管如此，查明技術事實還是費時費力?！白x相關的專利文件、被訴決定、起訴狀等，會花很長時間，有時候某些領域的技術文件讀起來壓力非常大?！壁w明回憶說。
直到今天，很多知識產(chǎn)權法官依然面臨著此類困境：審理技術類案件時，如何翻越無形的技術圍墻？
一些國家比中國更早陷入這種局面，各自的出路也有所差異。在英國和美國，主要靠專家證人幫助法官理解技術；德國靠的是技術法官，也就是說，法官自己就是理工科某個領域的專家；日本和韓國的法院專門設置技調(diào)官職位，以協(xié)助法官解決技術難題。
實際上，我國知識產(chǎn)權法官可以通過司法鑒定、專家證人或?qū)＜遗銓弳T來查明技術事實，但這些機制都有各自的缺陷。比如，司法鑒定成本高、時間長；而專家證人一般由一方當事人提出申請并由申請人承擔其相關出庭費用，所以專家證人的意見可能存在傾向性；專家陪審員制則在適用范圍、回避與管理機制等方面不夠完善，特別是二審法院難以適用。
為此，我國法律界人士到德日韓調(diào)研后，結(jié)論是借鑒鄰國日本和韓國的經(jīng)驗。
“如果像德國一樣培養(yǎng)技術法官的話，周期長、成本高，短期內(nèi)無法滿足現(xiàn)實需求。技調(diào)官制度作為一種審判輔助制度，可以起過渡作用，對原有法律制度幾乎沒有影響?！睆V州知識產(chǎn)權法院審判員、技術調(diào)查室主任鄒享球說。
2014年底，北京、廣州、上海相繼成立知識產(chǎn)權法院。與此同時，最高人民法院發(fā)布的《關于知識產(chǎn)權法院技術調(diào)查官參與訴訟活動若干問題的暫行規(guī)定》明確指出，知識產(chǎn)權法院要配備技調(diào)官。
根據(jù)這一規(guī)定，技調(diào)官可以圍繞技術事實爭議焦點，就調(diào)查范圍、順序、方法等提建議，還能參與調(diào)查取證、勘驗、保全，以及詢問、聽證、庭前會議、開庭審理等。
幾個月后，我國指派技調(diào)官出庭的第一案——禮來公司訴常州華生制藥有限公司侵害發(fā)明專利權上訴案在最高人民法院知識產(chǎn)權審判庭正式開庭。該案審理過程中，技調(diào)官葛永奇參與查明技術問題，并與當事雙方及律師交流。最終，法官判定華生制藥有限公司沒有侵犯禮來公司的專利權，糾正了一審的事實認定和法律適用錯誤。
2019年，《最高人民法院關于技調(diào)官參與知識產(chǎn)權案件訴訟活動的若干規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）公布，《規(guī)定》明確，審理技術類知識產(chǎn)權案件的人民法院實行技調(diào)官制度。這標志著我國首次確立技調(diào)官制度。
最高人民法院知識產(chǎn)權法庭訴訟服務中心主任廖繼博介紹，最高人民法院不斷推動完善多元化技術事實查明機制，建立全國法院技術調(diào)查人才庫及全國共享機制，已入庫450余名技調(diào)官和技術咨詢專家，覆蓋30多個技術領域，初步實現(xiàn)全國范圍共建共享、按需調(diào)派，有效緩解技術類案件事實查明難題。
2019年至2020年，各地法院技調(diào)官、技術咨詢專家參與了5226起案件的技術事實查明工作。
厘清案件技術爭議，捍衛(wèi)公眾正當利益
今年2月，朱琦到北京知識產(chǎn)權法院做技調(diào)官，任期1年。
來法院不久，朱琦接到一個案子，僅證據(jù)材料就有1000多頁。她連續(xù)幾天泡在文件堆里，晚上躺下后她感覺大腦還在高速運轉(zhuǎn)：訴訟雙方提到的技術是什么原理？他們的爭議焦點究竟有哪些？引起爭議的原因是什么？這些問題必須盡快厘清然后用通俗易懂的語言反饋給法官。
為了讓法官理解技術爭議，朱琦總是會花很多心思。比如，跟法官解釋“載波聚合”時，她把“波”比作火車，把信息比作乘客，“載波聚合”就是如何安排乘客從而使空間利用率更高。
趙明還記得，她第一次與技調(diào)官合作是因為一個化學類案子。
該案中涉及的烷基硫醚、丙烯酸烷基脂、氮氧化物等一系列化合物特性及相互作用關系對非專業(yè)人士來說，很難掌握。
由于案子復雜，法官請一名化學領域的技調(diào)官介入。“技調(diào)官用非常淺顯的語言介紹了這個申請、對比文件、背景技術，半個小時我們就聽清楚了，而且切中技術爭議焦點。”趙明說。
在開庭前明確技術爭議焦點，有利于節(jié)省開庭時間?！胺ㄍド?，雙方的精力就都集中在技術爭議焦點上，訴辯更有針對性。庭后合議時，技術調(diào)查官也會參與，法官在技調(diào)官給出技術審查意見的基礎上，能迅速提煉法律問題并做出判決。”趙明說，“如果自己去理解詢問，沒準庭審之后到審結(jié)這個案子還需要幾個月，但是這個案子最后只用了不到一個月的時間。技調(diào)官制度對審判效率和質(zhì)量的提升有很大幫助?！?/span>
廣州知識產(chǎn)權法院大多處理的是民事類案件。
2020年，廣州某公司向廣州知識產(chǎn)權法院控訴，其無人機傳感器的設計方案遭到一些個體戶侵權。該公司的舉證材料很充分，而被告席上的個體戶出庭時甚至講不清楚產(chǎn)品結(jié)構和技術原理，幾乎處于失聲狀態(tài)。
作為本案的技調(diào)官，練景峰必須恪守中立。為了查明技術事實，他查閱各種技術資料并發(fā)現(xiàn)細微的區(qū)別技術特征，通過無人機飛行軌跡實驗比對，查明了該細微區(qū)別所產(chǎn)生的不同技術效果，并明確：被控侵權技術方案與涉案專利存在實質(zhì)區(qū)別。
最終，除1宗調(diào)解外，原告撤回其余15宗案件的起訴，涉案個體戶擺脫了面臨大額賠償?shù)目謶帧?/span>
對于這個案子，練景峰記憶猶新，“技術調(diào)查官要助力科技創(chuàng)新成果的保護，但也要確保知識產(chǎn)權保護范圍與其技術貢獻程度相適應，捍衛(wèi)社會公眾的正當利益”。
不過法官強調(diào)，根據(jù)《規(guī)定》的有關內(nèi)容，技調(diào)官是提供技術咨詢的審判輔助人員，審判權終究是在法官手上。
配備數(shù)量不足，技術調(diào)查人才捉襟見肘
王昊就職于中國煤炭科工集團有限公司，2019年開始在北京知識產(chǎn)權法院做兼職技調(diào)官，參與了70多件機械領域的案件審理。
兼職技調(diào)官是北京知識產(chǎn)權法院的特色。兼職技調(diào)官一般來自專利審查部門、高校、企業(yè)或科研院所，有案子時才參與法院的技術審查工作。而交流技調(diào)官一般由國家知識產(chǎn)權局或?qū)彶閰f(xié)作中心派出的人擔任，類似于“借調(diào)”，要在法院坐班。
目前，該院有60名技調(diào)官，包括王昊在內(nèi)的兼職技調(diào)官有58名，另外2名是交流技調(diào)官。從2015年有技調(diào)官算起，6年來，北京知識產(chǎn)權法院共有200名技調(diào)官參與了2872件案件的技術事實查明工作。
“兼職技調(diào)官不脫離本職工作，他們在研發(fā)和生產(chǎn)一線，對技術的現(xiàn)狀和發(fā)展有更清晰的了解。同時，兼職技調(diào)官有一定任期，可定期更換，有利于將更優(yōu)秀更適合的技調(diào)官挑選出來?！北本┲R產(chǎn)權法院審判員周麗婷說。
廣州知識產(chǎn)權法院走的是另一種路：給技調(diào)官編制和公務員身份。練景峰就是專職在編的技調(diào)官。
“我覺得專職在編的技調(diào)官更便于人事管理，有利于打消公眾質(zhì)疑，更符合政策初衷。”鄒享球說。
但現(xiàn)實壓力也顯而易見。鄒享球此前調(diào)研發(fā)現(xiàn)，在日本，法官和技調(diào)官的配比在1∶1至2∶1之間，韓國這一比例則為1:1.6。比如，韓國特許法院共有17名法官，配備技調(diào)官高達27名。
“因為編制有限，我們法院27個法官只配了6名技調(diào)官，其中2名還兼任法官助理。”鄒享球無奈地說，“在我們法院，一個法官每年要審理500多件案子，大多涉及民事糾紛，技調(diào)官遠遠不夠?！?/span>
北京知識產(chǎn)權法院雖然有兼職技調(diào)官資源，但也面臨“案多人少”的難題。
“兼職技調(diào)官都有各自的本職工作，能投入法院技術調(diào)查工作的時間和精力相對有限，大部分兼職技調(diào)官一年承接的案子約8—10個，而北京知識產(chǎn)權法院年均審理專利、計算機軟件等技術類案件3000件左右，這一數(shù)量還在不斷增長?！敝茺愭谜f。
面對巨大案件數(shù)量，技術調(diào)查人才配備有些捉襟見肘。
“現(xiàn)有技調(diào)官數(shù)量不能滿足技術類案件不斷增加的需求，這是影響技術類案件審理效率的制約因素之一?！碧m國紅說。
缺乏相應保障機制，技調(diào)官制度有待完善
按照規(guī)定，技調(diào)官不能對案件裁判結(jié)果進行表決，技調(diào)官提供的技術調(diào)查意見不屬于證據(jù)，不能公開。
在司法實踐中，技調(diào)官的技術審查意見一般都會被合議庭采納。鄒享球說，這足以說明技調(diào)官對案件事實認定的實質(zhì)性影響。
有學者撰文討論：技調(diào)官會成為審理知識產(chǎn)權案件的“影子法官”嗎？
對此，周麗婷呼吁審判團隊時刻保持自覺和清醒?！昂献h庭對技術事實認定依法承擔責任，要獨立思考，做好把關人?！?/span>
相關規(guī)定也釋放了禁止越界的信號。技調(diào)官違反與審判工作有關的法律及相關規(guī)定，貪污受賄、徇私舞弊，故意出具虛假、誤導或者重大遺漏的不實技術調(diào)查意見的，應當追究法律責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
法官認為，技調(diào)官制度的關鍵是明確技調(diào)官的定位，他們應該扮演什么角色、具體承擔哪些工作、工作邊界是什么，都要進一步明確。
在廣州知識產(chǎn)權法院，有技調(diào)官干一段時間后就想當法官。鄒享球非常理解這種考量，因為技調(diào)官缺乏清晰的、專屬的職業(yè)成長路徑，而法官畢竟是法院的核心崗位。
實際上，涉及技調(diào)官選任、聘用、晉升、經(jīng)費劃撥等方面的制度都還屬于空白。
練景峰能體會到，技調(diào)官制度作為新生事物有很多不確定性。“借調(diào)來的技調(diào)官做一段時間就離開法院，回歸原崗位上繼續(xù)工作。而專職技調(diào)官屬于法院內(nèi)部體系，但職業(yè)規(guī)劃并不完善，需要法院支持其后期發(fā)展?！?/span>
在采訪中，周麗婷多次表示，希望拓寬技調(diào)官的來源渠道，完善相應保障機制?！澳壳埃覀冎饕钦埾鄬χ辛⒌臋C構推薦技調(diào)官。還能從哪些渠道獲得技調(diào)官資源？如何保障兼職技調(diào)官參與審理的時間？這方面的操作流程越細致越好?！?/span>
在技調(diào)官崗位摸索半年多后，朱琦深知其中的不易。有一次，她接手的案件涉及中子捕獲療法，為了深入了解其中成對游離腔的技術原理，她專門請教相關領域的專家。
朱琦坦言：“這是一個技術快速更迭、新技術不斷融合的時代，如果技調(diào)官不隨時充電，就跟不上技術發(fā)展的步伐?！?/span>
王昊也感慨技術瞬息萬變，他建議為技調(diào)官制定培訓和交流計劃，讓技調(diào)官掌握技術的前沿動態(tài)。
技術裹挾之下，法官也不得不自我進化。在知識產(chǎn)權法院，心照不宣的一點是，有技術背景的法官更搶手。截至今年9月，最高人民法院知識產(chǎn)權法庭有42名法官，其中34%有理工科和法科復合學歷背景。
偶爾會因為跟不上技術的步伐而焦慮，但周麗婷并不畏懼?！袄斫饧夹g很重要，但最終還是要靠法律做出審判。時間會讓法官變得敏銳。法官要有這樣的自信：我們一定可以做出正義的審判?！?/span>
